毒品犯罪案件常規(guī)證據(jù)審查要點(diǎn)
01查獲經(jīng)過
查獲經(jīng)過是偵查機(jī)關(guān)出具的證明被告人如何歸案、犯罪后認(rèn)罪態(tài)度及是否具有自首、立功等情節(jié)的重要證明材料，對(duì)被告人定罪量刑具有十分重要的作用。發(fā)、破案經(jīng)過必須及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確、完整地記載發(fā)現(xiàn)犯罪、抓獲被告人的全部過程情況。
對(duì)查獲經(jīng)過的審查，應(yīng)當(dāng)把握：
1、查獲經(jīng)過應(yīng)當(dāng)包括：案件線索來源及偵查措施，判斷有無特情參與破案，是否采用技偵手段破案；被告人歸案時(shí)間、地點(diǎn)及方式（如現(xiàn)場(chǎng)查獲、傳喚、拘留、群眾扭送、自動(dòng)投案）；被告人的姓名、化名、性別、戶籍所在地、租住地，及查獲毒品可疑物的地點(diǎn)、藏匿方式、外觀特征、數(shù)量；被告人供述事實(shí)后偵查機(jī)關(guān)查實(shí)和提取相關(guān)證據(jù)的經(jīng)過；根據(jù)被告人供述提供的線索或在被告人協(xié)助下抓獲其他被告人的經(jīng)過。
2、查獲經(jīng)過應(yīng)由2名以上偵查人員簽名并加蓋偵查機(jī)關(guān)公章。對(duì)于查獲經(jīng)過，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查案件線索來源、案件偵破過程是否自然、連貫；查獲經(jīng)過與被告人供述歸案經(jīng)過是否吻合；判斷有無特情參與破案，是否采用技偵手段破案；被告人到案后有無協(xié)助抓捕毒品上、下線或者共同犯罪中的其他同案犯；被告人到案后有無指認(rèn)偵查機(jī)關(guān)未掌握地點(diǎn)提取毒品。
02物證
毒品案件中最客觀的實(shí)物證據(jù)是毒品，其他物證還包括毒品包裝物、裝載物，從包裝物上提取物質(zhì)以及裝載毒品的工具等。
對(duì)物證的審查，應(yīng)當(dāng)把握：
1、對(duì)毒品可疑物的保全，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律規(guī)定制作查獲經(jīng)過筆錄、檢查筆錄、搜查筆錄、提取筆錄，毒品稱量、指認(rèn)、收繳扣押筆錄，上述筆錄應(yīng)當(dāng)完整記載查獲毒品可疑物的時(shí)間、地點(diǎn)及經(jīng)過，檢查或搜查詳細(xì)情況，毒品可疑物包裝、數(shù)量、形狀、顏色及外觀特征，稱量時(shí)間、地點(diǎn)、方法，嫌疑人指認(rèn)、在場(chǎng)人見證等情況，并由偵查人員、嫌疑人、見證人簽名認(rèn)可，嫌疑人拒絕簽名或有意見的要記明原因。
2、拍攝、制作的照片、錄像、復(fù)制品、筆錄，應(yīng)當(dāng)足以反映原物的外形和特征，不能反映原物外形和特征的，不得作為定案證據(jù)。物證應(yīng)當(dāng)一證一取，一證一照，并如實(shí)制作筆錄，分別采用不同的方式進(jìn)行固定和保存，由犯罪嫌疑人簽字確認(rèn)。不能隨案移送或者不易保存的物證，應(yīng)當(dāng)逐個(gè)進(jìn)行拍攝，照片附說明連同提取筆錄或者扣押清單保存在案卷當(dāng)中。
3、物證轉(zhuǎn)化為書證附卷的證據(jù)應(yīng)當(dāng)是原件。庭審質(zhì)證時(shí)應(yīng)盡可能地出示原物、原件，不能出示原物、原件的，才能出示照片、說明、復(fù)制品或者復(fù)印件。
4、物證照片、錄像、復(fù)制品，必須結(jié)合在案的其他證據(jù)進(jìn)行審查，經(jīng)與原件核對(duì)無誤、經(jīng)鑒定為真實(shí)或者以其他方式確認(rèn)為真實(shí)的，方能作為定案的根據(jù)。
5、依法應(yīng)當(dāng)追繳或者沒收的財(cái)物、違禁品，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)提供扣押物品清單，并向人民法院移送證明屬于犯罪分子個(gè)人財(cái)產(chǎn)、違法所得或者供犯罪所用的本人財(cái)物的相關(guān)證據(jù)，以便法院作出判決。如非法定情形，法院不能判決沒收扣押的財(cái)物。
6、預(yù)謀販毒案件中，查獲的毒資、犯罪工具應(yīng)當(dāng)提取、扣押，并制作相應(yīng)筆錄，涉案銀行存款應(yīng)當(dāng)凍結(jié)。偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)隨案移送涉案款物，不能隨案移送的，應(yīng)當(dāng)移送涉案款物的扣押筆錄、提取筆錄和扣押物品清單，并證明其與犯罪的關(guān)聯(lián)性。人民法院對(duì)沒有隨案移送的款物判決沒收的，裁判生效后，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將保管的涉案款物上繳財(cái)政。
03書證、筆錄
毒品案件中的書證和筆錄，通常包括現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)圖、檢查筆錄、提取物證筆錄、辨認(rèn)筆錄、偵查實(shí)驗(yàn)筆錄，犯罪嫌疑人銀行卡轉(zhuǎn)賬記錄、身份證明、指認(rèn)筆錄、手機(jī)通話記錄，以及偵查人員書寫的辦案經(jīng)過材料等。
對(duì)書證和筆錄的審查，應(yīng)當(dāng)把握：
1、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、檢查筆錄應(yīng)當(dāng)具有當(dāng)場(chǎng)性，并由勘驗(yàn)、檢查人員和見證人簽名蓋章。進(jìn)行補(bǔ)充勘驗(yàn)、檢查的，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)說明補(bǔ)充勘驗(yàn)、檢查的原由。勘驗(yàn)、檢查筆錄必須真實(shí)、全面、詳細(xì)、準(zhǔn)確。
2、提取筆錄應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記錄提取的物品（種類、外形特征）、提取的時(shí)間、地點(diǎn)（或者物品持有人）以及提取后的保存方式。提取人、被提取人、見證人應(yīng)當(dāng)簽名蓋章。
3、辨認(rèn)筆錄應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記載辨認(rèn)人、辨認(rèn)對(duì)象、辨認(rèn)的時(shí)間、地點(diǎn)、辨認(rèn)方法、辨認(rèn)流程以及辨認(rèn)結(jié)果，筆錄應(yīng)當(dāng)由辨認(rèn)人核對(duì)無誤后簽字，由組織辨認(rèn)的兩名以上偵查人員、見證人簽字確認(rèn)。對(duì)于辨認(rèn)筆錄，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查：
（1）主持辨認(rèn)的偵查人員不得少于二人，并邀請(qǐng)見證人到場(chǎng)；
（2）辨認(rèn)前，辨認(rèn)人不得與辨認(rèn)對(duì)象接觸或者見面；
（3）辨認(rèn)前，偵查人員應(yīng)當(dāng)向辨認(rèn)人詳細(xì)詢問辨認(rèn)對(duì)象的具體特征；
（4）數(shù)名辨認(rèn)人對(duì)同一辨認(rèn)對(duì)象進(jìn)行辨認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)分別單獨(dú)進(jìn)行；
（5）辨認(rèn)應(yīng)當(dāng)是混雜辨認(rèn)。
（6）被混雜辨認(rèn)人應(yīng)當(dāng)性別相同、年齡相近且體貌特征不存在明顯反差。采用照片方式進(jìn)行辨認(rèn)的，照片不得少于12張，且陪襯人和辨認(rèn)對(duì)象無明顯區(qū)別，人像規(guī)格應(yīng)當(dāng)一致。在辨認(rèn)筆錄后應(yīng)當(dāng)附有照片中對(duì)應(yīng)所有人員的姓名、身份證號(hào)碼、住址等身份情況說明；
（7）被混雜辨認(rèn)的物品的特征一般應(yīng)當(dāng)相近。辨認(rèn)對(duì)象系種類物的，審查辨認(rèn)筆錄時(shí)，采用照片方式進(jìn)行辨認(rèn)的，照片不得少于12張，且陪襯物和辨認(rèn)對(duì)象照片規(guī)格應(yīng)當(dāng)一致。在辨認(rèn)筆錄后應(yīng)當(dāng)附有辨認(rèn)照片中物品的來源，如辨認(rèn)對(duì)象系手機(jī)、機(jī)動(dòng)車，還應(yīng)當(dāng)附有手機(jī)串號(hào)、機(jī)動(dòng)車發(fā)動(dòng)機(jī)號(hào)、車架號(hào)、車牌號(hào)等情況說明；
（8）辨認(rèn)人作出辨認(rèn)的，辨認(rèn)人應(yīng)在其辨認(rèn)確認(rèn)的照片上按指印確認(rèn)。
4、指認(rèn)筆錄是犯罪嫌疑人對(duì)現(xiàn)場(chǎng)（包括查獲現(xiàn)場(chǎng)、藏匿現(xiàn)場(chǎng)、轉(zhuǎn)移現(xiàn)場(chǎng)等）、被查獲的毒品、被提取的物品以及各種可能與案件有關(guān)的場(chǎng)所和物品的指認(rèn)記錄。指認(rèn)是確認(rèn)毒品、贓款、贓物、犯罪工具的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，除應(yīng)當(dāng)明確記錄指認(rèn)流程、指認(rèn)結(jié)果和見證人外，應(yīng)當(dāng)附指認(rèn)照片。
5、偵查人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)稱量毒品可疑物并制作稱量筆錄。毒品可疑物的重量應(yīng)當(dāng)是凈重，以“克”為計(jì)算單位。稱量時(shí)犯罪嫌疑人應(yīng)當(dāng)在場(chǎng)，稱量結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知犯罪嫌疑人，由犯罪嫌疑人在稱量筆錄上簽字確認(rèn)，犯罪嫌疑人拒絕簽字的，記明原因。
6、偵查實(shí)驗(yàn)筆錄應(yīng)當(dāng)載明偵查實(shí)驗(yàn)的原因、實(shí)驗(yàn)方法、計(jì)算方法、換算公式、實(shí)驗(yàn)結(jié)果，并由參加實(shí)驗(yàn)的兩名以上偵查人員簽字確認(rèn)。
7、從犯罪嫌疑人處扣押的銀行存折、銀行卡或犯罪嫌疑人供述、相關(guān)證人陳述涉毒用過的賬號(hào)均應(yīng)提取相應(yīng)賬戶的轉(zhuǎn)賬交易記錄及銀行賬戶開戶的原始憑據(jù)復(fù)印件。銀行卡轉(zhuǎn)賬記錄及開戶人登記開戶的原始憑據(jù)復(fù)印件應(yīng)當(dāng)由2名以上提取人簽名并加蓋出具單位公章。銀行轉(zhuǎn)賬交易記錄應(yīng)當(dāng)包括銀行卡（存折、賬戶）所有人和持有人姓名、轉(zhuǎn)出賬號(hào)和轉(zhuǎn)入賬號(hào)、轉(zhuǎn)出金額和轉(zhuǎn)進(jìn)金額、轉(zhuǎn)款人和收款人信息、轉(zhuǎn)出轉(zhuǎn)入銀行所在地、轉(zhuǎn)款時(shí)間等。
8、對(duì)犯罪嫌疑人立案審查后應(yīng)及時(shí)、連續(xù)提取犯罪嫌疑人及案件相關(guān)人員雙向通話清單，提取的通話清單應(yīng)當(dāng)是犯罪嫌疑人及案件相關(guān)人員全部通話清單，不能只調(diào)取犯罪嫌疑人與特定號(hào)碼通話清單。手機(jī)通話清單應(yīng)當(dāng)注明該清單所屬手機(jī)號(hào)碼、機(jī)主姓名、使用人姓名、提取清單的時(shí)間和地點(diǎn)。手機(jī)通話記錄應(yīng)當(dāng)由2名以上提取人簽名，且加蓋出具或提取單位公章。
9、手機(jī)短信、手機(jī)內(nèi)容通話記錄、微信聊天記錄等其他電子數(shù)據(jù)，可以通過拍照、打印、抄寫等方式進(jìn)行固定。短信內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括發(fā)送該信息的手機(jī)號(hào)碼、接收該信息的手機(jī)號(hào)碼、發(fā)送或收到短信的時(shí)間、短信的內(nèi)容，由該手機(jī)持有人簽字、捺指印確認(rèn)，并由2名以上提取人簽名，還應(yīng)注明提取的時(shí)間、地點(diǎn)。
10、與毒品犯罪案件事實(shí)相關(guān)聯(lián)的通行記錄（飛機(jī)票、航班記錄、車船票、高速公路收費(fèi)收據(jù)、租車協(xié)議）、活動(dòng)軌跡信息記錄、租房協(xié)議、貨物托運(yùn)單等書證應(yīng)當(dāng)全面收集，由該書證持有人簽字、捺指印確認(rèn)，并由2名以上提取人簽名，還應(yīng)注明提取的時(shí)間、地點(diǎn)。
11、被告人的身份證明應(yīng)當(dāng)是其戶籍所在地公安機(jī)關(guān)出具的書面證明材料。涉外案件中被告人國籍的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有效的國籍證明材料，包括護(hù)照、身份證以及駐華使領(lǐng)館出具的國籍證明，無有效證件證明被告人身份的，以公安機(jī)關(guān)會(huì)同外事部門查明的為準(zhǔn)，無法查明的以無國籍人對(duì)待（在裁判文書中寫明“國籍不明”）。
12、審查被告人犯罪時(shí)或者審判時(shí)是否達(dá)到相應(yīng)的法定責(zé)任年齡，應(yīng)當(dāng)根據(jù)戶籍證明、出生證明文件、人口普查登記等證據(jù)綜合判斷。證明被告人已滿十四周歲、十六周歲、十八周歲或者不滿七十五周歲的證據(jù)不足的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被告人不滿十四周歲、十六周歲、十八周歲或者已滿七十五周歲。
13、偵查人員自書材料作為書證，由該偵查人員簽字確認(rèn)，并加蓋其所在偵查機(jī)關(guān)公章。
04證人證言
毒品案件中的證人，主要是案件的知情人（包括沒有被追訴的犯罪嫌疑人）、提供案件線索的人（包括偵查機(jī)關(guān)的特情人員）、案件中某個(gè)環(huán)節(jié)或者事實(shí)的證明人（包括出借款項(xiàng)、運(yùn)輸工具、出租房屋的人，出租車、客車駕駛員，物流或者郵遞承接人）以及破案現(xiàn)場(chǎng)的目擊者（包括偵查人員）。
對(duì)證人證言的審查，應(yīng)當(dāng)把握：
1、證言內(nèi)容與案件是證人直接感知還是傳來證據(jù)，證言內(nèi)容與案件事實(shí)的關(guān)聯(lián)性以及與其他證據(jù)的關(guān)聯(lián)性有無矛盾，能否相互印證。
2、證人與被告人之間是否存在利害關(guān)系或者其他特殊關(guān)系。
3、證人提供證言時(shí)是否受到他人指使、收買或者暴力、威脅、引誘、欺騙、暗示。
4、查明案發(fā)時(shí)間與作證時(shí)間的間隔長(zhǎng)短，分析證言內(nèi)容的準(zhǔn)確性是否受到影響。
5、同一證人出具多份證言內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)分析證言改變的原因，結(jié)合其他證據(jù)判斷真?zhèn)巍?/span>
6、詢問筆錄的制作、修改是否符合相關(guān)規(guī)定，是否注明詢問的起止時(shí)間和地點(diǎn)，首次詢問時(shí)是否告知證人有關(guān)作證的權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任，證人對(duì)詢問筆錄是否核對(duì)確認(rèn)。
7、除非法獲取的證言不能作為證據(jù)使用外，證人證言的收集程序、方式有瑕疵，如詢問筆錄沒有填寫詢問人、記錄人以及詢問時(shí)間、地點(diǎn)，沒有記錄告知證人權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任，詢問地點(diǎn)不符合規(guī)定，詢問筆錄反映同一詢問人員同時(shí)詢問不同證人的情形，經(jīng)補(bǔ)正或者作出合理解釋的，可以采用。
8、證人出庭作證，經(jīng)過控辯雙方交叉詢問、對(duì)質(zhì)、質(zhì)證，其證言經(jīng)法庭當(dāng)庭查證，證明力較高。
05訊（詢）問筆錄
毒品犯罪的特點(diǎn)是隱蔽性強(qiáng)、組織性強(qiáng)、犯罪鏈較長(zhǎng)，毒品從加工、走私、囤積、藏匿、運(yùn)輸、販賣、倒賣到流入市場(chǎng)，不同的階段可能涉及不同性質(zhì)的犯罪，不同的階段可能參與的人員不同。為最大限度地查明案件事實(shí)，確定被告人犯罪的性質(zhì)及其地位、作用，應(yīng)當(dāng)全面、深入、細(xì)致地審查被告人供述。
審查被告人的供述和辯解，應(yīng)當(dāng)把握：
1、被告人供述是重要的訴訟證據(jù)，但只有被告人供述，沒有其他證據(jù)的，不能認(rèn)定被告人有罪和處以刑罰；沒有被告人供述，證據(jù)確實(shí)、充分的，可以認(rèn)定被告人有罪和處以刑罰。同案有多名被告人的，同案被告人的供述經(jīng)查證屬實(shí)，可以作為定案依據(jù)。
2、是否存在刑訊逼供等非法取證的情形。不得強(qiáng)迫被告人自證其罪，對(duì)非法獲取的口供應(yīng)當(dāng)予以排除。訊問筆錄存在瑕疵，如筆誤、沒有簽名、沒有告知被告人權(quán)利義務(wù)等，經(jīng)補(bǔ)正或者作出合理解釋的，可以采用；不能補(bǔ)正或者作出合理解釋的，不能作為定案的依據(jù)。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)查看訊問的錄音錄像。
3、審查被告人供述要綜合控辯雙方提供的所有證據(jù)以及被告人的所有供述和辯解進(jìn)行審查，不能孤立或者片面取舍。
4、審查被告人供述是否全面，包括犯意提起、犯罪動(dòng)機(jī)、犯罪時(shí)間、地點(diǎn)、過程、細(xì)節(jié)，毒品來源、種類、數(shù)量、去向，毒資來源、構(gòu)成，成本、利潤及分成，犯罪參與人（包括涉案上、下家）及其作用，以及被抓獲的情況等。
5、審查同案被告人供述有無矛盾，各被告人對(duì)同一事實(shí)情況的供述細(xì)節(jié)上是否一致，特別是關(guān)鍵細(xì)節(jié)的印證點(diǎn)是否一致，進(jìn)而分析認(rèn)定案件事實(shí)。
6、被告人庭審中翻供，但不能合理說明翻供原因或者其辯解與全案證據(jù)相互矛盾，而其庭前供述與其他證據(jù)能相互印證的，可以采信其庭前供述。
7、被告人庭前供述和辯解存在反復(fù)，但庭審中供認(rèn)，且與其他證據(jù)相互印證的，可以采信其庭審供述；被告人庭前供述和辯解存在反復(fù)，庭審中不供認(rèn)，且無其他證據(jù)與庭前供述印證的，不得采信其庭前供述。
8、在庭審中，合議庭為查清案件事實(shí)，對(duì)被告人庭前、庭中供述不全面，或者認(rèn)為需要深入訊問的問題，可以對(duì)被告人進(jìn)行訊問，并組織質(zhì)證。
9、對(duì)于沒有查獲毒品實(shí)物而公訴機(jī)關(guān)起訴為犯罪的案件或者事實(shí)，要重點(diǎn)審查同案被告人的供述及證人證言、偵查實(shí)驗(yàn)等相關(guān)證據(jù)，在證據(jù)的證明力、證明程度上認(rèn)真分析，要在犯罪細(xì)節(jié)的印證上查證核實(shí)。此類案件在定罪量刑時(shí)需特別慎重。
06鑒定意見
毒品案件的鑒定主要是對(duì)毒品的定性和定量分析，以確定被查獲的毒品可疑物屬于何種物。對(duì)可能判處被告人死刑的案件，還需要對(duì)毒品進(jìn)行含量鑒定，為量刑提供參考依據(jù)。毒品案件中還可能出現(xiàn)指紋鑒定、毒品附著物的DNA鑒定以及筆跡鑒定。
對(duì)鑒定意見的審查，應(yīng)當(dāng)把握：
1、鑒定意見應(yīng)當(dāng)有提起鑒定的事由、委托鑒定人、鑒定主體、鑒定原理和方法、鑒定意見、鑒定日期、鑒定人簽名、鑒定機(jī)構(gòu)蓋章等要素，并附鑒定機(jī)構(gòu)及鑒定人員資質(zhì)證書。鑒定意見形式要件不完備的，應(yīng)當(dāng)通過偵查機(jī)關(guān)要求鑒定機(jī)構(gòu)補(bǔ)正；對(duì)鑒定結(jié)論有疑問的，應(yīng)當(dāng)依法通知鑒定人出庭作證或者由其作出相關(guān)說明，也可以依法補(bǔ)充鑒定或者重新鑒定。
2、物證鑒定報(bào)告應(yīng)當(dāng)有分析論證的過程，且論據(jù)充分，解釋合理，鑒定意見明確，具有唯一性，且鑒定結(jié)論中毒品品種的表述應(yīng)當(dāng)以國家食品藥品安全監(jiān)督管理局、公安部、衛(wèi)生部發(fā)布的《麻醉品品種目錄》和《精神藥品品種目錄》為依據(jù)。
3、對(duì)毒品種類和含量的鑒定，參見兩高一部關(guān)于印發(fā)《辦理毒品犯罪案件毒品提取、扣押、稱量、取樣和送檢程序若干問題的規(guī)定》的通知。
4、對(duì)于鑒定意見，辦案單位應(yīng)以《鑒定意見通知書》的形式告知相關(guān)當(dāng)事人，并由相關(guān)當(dāng)事人在送達(dá)回執(zhí)上簽名確認(rèn)。對(duì)于當(dāng)事人拒不在送達(dá)回執(zhí)上簽名確認(rèn)的，辦案單位應(yīng)將告知情況形成筆錄，一并附卷。
5、對(duì)于可能判處死刑的毒品案件，被鑒定的毒品不得在法院判決生效前銷毀。需入庫保存的毒品，應(yīng)當(dāng)制作標(biāo)簽獨(dú)立保存，不得與其他毒品混同。
6、對(duì)指紋鑒定、毒品附著物的DNA鑒定以及筆跡鑒定，重點(diǎn)審查提取檢材過程、鑒定方法和鑒定結(jié)論是否科學(xué)。
7、公訴人、當(dāng)事人或者辯護(hù)人、訴訟代理人對(duì)鑒定意見有異議，申請(qǐng)法庭通知鑒定人出庭，人民法院認(rèn)為有必要的，應(yīng)當(dāng)通知鑒定人出庭；鑒定人拒絕出庭的，法院應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人，同時(shí)，法院要對(duì)當(dāng)事人提出的異議作出評(píng)判。
8、對(duì)于涉毒犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)在抓獲后24小時(shí)內(nèi)對(duì)其進(jìn)行尿液檢驗(yàn)，并將檢驗(yàn)結(jié)果告知犯罪嫌疑人。
